Auditor Fragen

Was wird der ISO 9001 Auditor fragen?

Immer wieder werden wir gefragt: “Was will der ISO Auditor alles wissen?” In dieser Übersicht haben wir für Sie eine Sammlung von Fragen zusammengestellt, die beim ISO Audit häufig vorkommen. Diese Fragen sind unterteilt in solche, die der ISO Auditor auf jeden Fall stellt, und solche, die vom jeweiligen Auditor abhängen sowie von den Schwerpunkten, die er setzt.

Weitere Fragen:

Auditfragen Oktober 2012

Auditfragen November 2012
Bitte beachten Sie: Zu jedem Thema kann sich der Auditor die dazugehörigen Dokumente als Beispiel bzw. Nachweis zeigen lassen. Welche Dokumente das sind, hängt vom Auditor ab. Es gibt jedoch auch Dokumente, die in jedem Fall angefragt werden; eine Auflistung hierüber finden Sie am Ende der Seite.
Jeder Auditor ist anders – und auch nur ein Mensch! Aus diesem Grund wird es immer Fragen geben, die nicht genau vorherzusagen sind. Falls Sie selbst Auditor sind, erkennen Sie sich hier vielleicht wieder.

Themen, die auf jeden Fall gefragt werden

Schulungen

  • Wie planen Sie Schulungen?
  • Woher weiß man, dass eine Schulung schlecht war und man keinen weiteren Mitarbeiter dorthin schickt?
  • Gibt es eine Übersicht über die Qualifikationen Ihrer Mitarbeiter?

Kundenzufriedenheit

  • Wie ermitteln Sie die Kundenzufriedenheit?
  • Erstellen Sie eine Auswertung darüber?
  • Mussten Maßnahmen eingeleitet werden?

Ziele

  • Wurden die Unternehmens-/Qualitätsziele festgelegt?
  • Haben Sie Maßnahmen festgelegt, wie Sie diese Ziele erreichen können?
  • Gibt es sonstige Unterlagen? Z. B. Budgetplan usw.?
  • Sind die Ziele den Mitarbeitern bekannt? (zumindest die Ziele, die sie betreffen)

Dokumente

  • Was passiert mit den veralteten Dokumenten?
  • Wo sind die Aufbewahrungsfristen festgelegt?
  • Wie werden Dokumente gelenkt?

Lieferanten

  • Welche Lieferanten gibt es?
  • Haben Sie eine Lieferantenbewertung erstellt?
  • Gab es in letzter Zeit Probleme mit einem Lieferanten?
  • Wenn JA: Was wurde zur Verbesserung unternommen

Allgemein Fragen

  • Kennen die Mitarbeiter das QM-Handbuch?
  • Gibt es in Ihrem Unternehmen regelmäßige Besprechungen? Oder: Wie erfahren Mitarbeiter für sie Interessantes/Wichtiges?
  • Sind Verantwortlichkeiten festgelegt?
  • Wurde ein internes Audit im gesamten Unternehmen durchgeführt?
  • Haben Sie eine Managementbewertung erstellt?

Gesetzliche, behördliche Anforderungen

  • Welche gesetzlichen Anforderungen gelten für Ihr Unternehmen?
  • Welche behördlichen Anforderungen gelten für Ihr Unternehmen?
  • Stellt Ihr Kunde die Anforderung, dass Sie nach bestimmten Normen (z. B. Kundennormen o. ä) arbeiten?
  • Welche anderen Richtlinien gelten, z. B. REACH?
  • Wie stellen Sie sicher, dass Sie nach den aktuell gültigen Anforderungen (egal welcher Art) produzieren?

Dienstleistung/Produktion

  • Wie merken die MA, dass sie bei einem Auftrag auf etwas Besonderes achten müssen?
  • Was passiert mit internen Fehlern/ fehlerhaften Produkten?
  • Werden die Fehlerkosten erfasst?
  • Stellt Ihnen der Kunde Ware o.ä. zur Verfügung? (Kundeneigentum) Wenn ja: Wie stellen Sie den … Umgang damit sicher?
  • Gibt es eine Wareneingangs-/ausgangsprüfung und wie sieht sie aus?
  • Es gibt eine Übersichtsliste, in der alle zu überprüfenden Messmittel erfasst sind.
  • Wie werden die Maschinen/Autos gewartet?
  • Liegen Wartungsplan bzw. Wartungsverträge vor?
  • Welche Fähigkeiten/Kompetenzen hat der Mitarbeiter um diese Tätigkeit durchführen zu können?
  • Wie Kommunizieren Sie mit Ihren Kunden?
  • Wie wird das QM-System geplant?
  • Sind die Aufgaben des QMB definiert?
  • Führt der QMB interne Audits durch?
  • Wie werden neue Mitarbeiter eingearbeitet?

Themen abhängig vom Auditor

Arbeitssicherheit

  • Gibt es einen Betriebsarzt?
  • Gibt es in Ihrem Betrieb ausgebildete Ersthelfer?
  • Sind die aushangpflichtigen Gesetzte ausgehängt? Oder stehen sie den Mitarbeitern anderweitig zur Verfügung?
  • Wurden Sicherheitsunterweisungen durchgeführt und gibt es einen Beleg der unterschriebenen Sicherheitsunterweisung?
  • Haben Sie die BGV A3-Prüfung durchführen lassen?
  • Gibt es Staplerscheine?
  • Haben Ihre Stapler alle die UVV-Prüfung? Gibt es dazu Protokolle?
  • Wenn ein Mitarbeiter neu anfängt, darf er dann sofort arbeiten oder bekommt er erst eine Sicherheitsunterweisung?
  • Wie stellen Sie sicher, dass Arbeitskleidung, insbesondere Schutzkleidung, getragen wird?

Datensicherheit

  • Wo werden die Festplatten der Datensicherung aufbewahrt?
  • Wie viele Festplatten gibt es?
  • Welche Festplatten sind das?
  • Wie werden die Daten gesichert?
  • Wie oft werden Ihre Daten gesichert?
  • Gibt es einen externen EDV-Beauftragten und wenn Ja: Besteht eine Vertraulichkeitserklärung/Vertrag o. ä.?

Allgemein

  • Gibt es Staplerscheine?
  • Gibt es eine KVP – Liste/ Maßnahmenplan?
  • Gibt es eine (z. B. gedruckte) Firmendarstellung? Dann muss auch ein Hinweis der Erstellung genannt sein.
  • Gibt es eine Stellvertreterregelung?

Dokumente, die auf jeden Fall angesehen werden

  • QM-Handbuch
  • Managementbewertung
  • Bericht des internen Audits
  • Schulungsplan
  • Ziele
  • Kundenzufriedenheit

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